Detalhe do Curso

OBJETIVO ESPECÍFICO

A prevenção de atos suspeitos ou ilícitos, que podem comprometer a imagem da entidade, não depende só da implementação dos controles, mas também da conscientização sobre o papel de cada um dentro da organização, e do comprometimento com uma postura ética e íntegra na condução dos negócios.  Os mecanismos para prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo guardam uma relação próxima com os mecanismos anticorrupção e combate à fraude. No curso buscaremos debater a utilização destes mecanismos para proteção da entidade.

CONTEÚDO

• O que é compliance
• Histórico do compliance
• Integração da Política de LD-FT com Política de Compliance
• Compliance nas três linhas de gestão
• Principais Ferramentas: Código de Ética, Procedimentos KYC, KYP e KYE, Canal de Denúncia, Due Diligence, Treinamento, Monitoramento
  • Etapas de Identificação, Registro e Comunicação ao COAF
• Definição e contexto da Lavagem de Dinheiro e Financiamento ao Terrorismo (LD-FT).
  • Legislação e Obrigações relacionadas à LD-FT
  • Impacto da LGPD nos programas de prevenção à LD-FT.
  • Papéis e Responsabilidades nas EFPC.
• Identificação dos riscos considerando as especificidades como tipo de plano, tipo de produto
  • Principais pontos de atenção.
  • Identificação dos fatores de risco e controles para mitigação dos riscos.
• Estruturação da Política de Prevenção à LD-FT
  • Avaliação Interna de Risco relacionada à LD-FT, considerando as operações e planos administrados pelas EFPC
  • Relatórios de Acompanhamento e Efetividade.

MODALIDADE
100% online, ao vivo e interativo